证监会提出18条措施,快递单号查询_123随叫随到

证监会提出18条措施,快递单号查询_123随叫随到

admin 2025-02-08 并购重组 4 次浏览 0个评论

证监会提出18条措施,快递单号查询_123随叫随到

证监会下发警示函的措施,是什么意思?

证监会下发警示函的措施,是什么意思?合规负责人违反本办法规定的,中国证监会可以 采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不 适当人选等行政监管措施。证券基金经营机构的董事、监事、高级管理人员 未能勤勉尽责,致使公司存在重大违法违规行为或者重大合规风险 的,依照《中华人民共和国证券法》第一百五十二条、《中华人民 共和国证券投资基金法》第二十五条采取行政监管措施。

合规负责人违反本办法规定的,中国证监会可以 采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不 适当人选等行政监管措施。证券基金经营机构的董事、监事、高级管理人员 未能勤勉尽责,致使公司存在重大违法违规行为或者重大合规风险 的,依照《中华人民共和国证券法》第一百五十二条、《中华人民 共和国证券投资基金法》第二十五条采取行政监管措施。

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